工贸行业风险分级管控作业指导书

1 .目的

为有效推进风险分级管控体系的建设工作，特制订风险分级管控体系 建设作业指导书。

2 .成立组织机构

公司成立了由主要负责人、厂长、生产和各职能部门负责人以及 安全、设备、工艺、电气、仪表等各类专业技术人员组成的双重预防体系 建设领导小组，主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作 的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员应负 责分管范围内的风险分级管控工作。

3 .实施全员培训

本公司将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶 段组织员工进行培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价 方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。

4 .编写体系文件

公司建立了风险管控制度、作业指导书、风险点统计表、作业活动清 单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL） 评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定危险 源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。

5 .工作程序和内容

5.1 风险点确定

1. 1.1风险点划分原则

5. 1.1. 1设施、部位、场所、区域

公司风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能、易于管理、 范围清晰”的原则，将风险点划分按照原料、产品储存区域、生产车间、 装置、公辅设施等功能分区进行划分。

6. 1. 1. 2操作及作业活动

公司对操作及作业活动等风险点的划分，涵盖生产经营全过程所有常 规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动 应作为风险点。

7. 1.2风险点排查

8. 1.2. 1风险点排查的内容

公司按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过 程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的 事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表，见表6-7。

9. 1.2. 2风险点排查的方法

风险点排查按生产(工作)流程的阶段、场所、装置、设施、作业活 动等进行。

5. 2危险源辨识

5. 2. 1辨识方法

5. 2.1.1公司生产过程中的危险源辨识采用工作危害分析法(JHA)o 即：针对每

个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或

内容有关的危险源，建立作业活动清单，见表6-1,工作危害分析评价记 录表，见表6-3o

5. 2. 1. 2公司针对设备设施等采用安全检查表法(SCL法)进行危险 源辨识，

建立设备设施清单，见表6-2,安全检查分析记录表，见表6-4。

5. 2. 2辨识范围

公司危险源的辨识范围覆盖了所有的作业活动和设备设施，包括：

(1)规划、设计(重点是新、改、扩建项目)和建设、投产、运行 等阶段； (2)常规和非常规作业活动； (3)事故及潜在的紧急情况； (4)所有进入作业场所人员的活动； (5)原材料、产品的运输和使用过程；

(6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； (7)工艺、设备、管理、人员等变更； (8)丢弃、废弃、拆除与处置； (9)气候、地质及环境影响等。 5. 2. 3危险源辨识

5. 2. 3.1公司对全体员工进行了危险源辨识方法的培训，按照确定的 辨识范

围组织全员有序地开展危险源辨识。

5. 2. 3. 2辨识时依据GB/T 13861的规定充分考虑四种不安全因素： 人的因

素、物的因素、环境因素、管理因素，充分考虑了国家安监总局组 织编写的《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册(2016)版》中提

及的较大危险因素。

5. 2. 3. 3运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时， 公司

在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险 源。在作业活动划分时，公司以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主。

5. 2. 3. 4企业运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行 危险源

辨识，将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检 查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况 和后果

5. 3风险评价

5. 3. 1风险评价方法

公司选择风险矩阵分析法（LS）方法对风险进行定性、定量评价，根 据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。

5. 3. 2风险评价准则

公司在对风险点和各类危险源进行风险评价时，结合自身可接受风险 实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标 准和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定充分考虑以下要求:

— —有关安全生产法律、法规； — —设计规范、技术标准；

— —本单位的安全管理、技术标准； — —本单位的安全生产方针和目标等； — —相关方的投诉。

5. 3. 3风险评价与分级

公司根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等 级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、 较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色 表示。

— —E级\\5级\\蓝色\\可接受危险：班组、岗位管控。

— —D级\\4级\\蓝色\\轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。

— —C级\\3级\\黄色\\显著危险：属于一般风险，车间级、班组、岗位 管控，需

要控制整改。

— —B级\\2级\\橙色\\高度危险：属于较大风险，公司级、车间级、班 组、岗位

管控，应制定建议改进措施进行控制管理。

— —A级\\1级\\红色\\极其危险：属于重大风险，公司级、车间级、班 组、岗位

管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整 改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。

5. 3. 4确定重大风险

6. 3. 4. 1以下情形为重大风险：

— —违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

— —发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一 般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

— —涉及危险化学品重大危险源的；

— —具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上 的； 经风险评价确定为最高级别风险的。

5. 3. 5风险点级别确定

按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

5. 4风险控制措施的制定与实施

1. 4. 1制定风险控制措施时，从工程技术、管理措施、培训教育、个 体防

护、应急处置这五类中进行选择。

5. 4. 2设备设施类危险源采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、 限

位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常 规的管理措施。

6. 4. 3作业活动类危险源的控制措施从以下方面考虑：制度、操作规 程的完

备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作 业人员技术能力等方面。

7. 4. 4风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：

— —措施的可行性和有效性；

— —是否使风险降低到可以接受的程度； — —是否产生新的风险；

— —是否已选定了最佳的解决方案； — —是否会被应用于实际工作中。

5. 5风险分级管控

5. 5. 1风险分级管控的要求

6. 5.1.1风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级 负责管控

的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于 操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应

重点进行管控。

5. 5.1. 2公司根据风险分级管控的基本原则和组织机构设置情况，合 理确定各

级风险的管控层级，一般分为公司级、车间级、班组和岗位级。

5. 5. 2编制风险分级管控清单

企业在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风 险信息的风险分级管控清单（见表6-5、表6-6）,并按规定及时更新。

5. 5. 3风险告知

5. 5. 3.1公司在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作 岗位

安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故 后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工 作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

5. 5. 3. 2公司根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操 作

过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相 关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。

6.文件管理

公司整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应 包括风险分级管控制度、风险点统计表（见表6-7）、危险源辨识与风险 评价记录（见表

6-1、表6-2、表6-3、表6-4）,以及风险分级管控清单 （见表6-5、表6-6）、

危险源统计表（见表6-8）等内容的文件化成果; 涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施 和改进记录等，应单独建档管理。

表6T作业活动清单

（记录受控号）：

单位：

No：

序号 1 2 作业活动名称 作业活动内容 ________ 岗位/地点 活动频率 备注 填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日 （活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。注：当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率） 表

6-2设备

（记录受控号） 序号 ] 设施清单

单位： 类别 No ： 型号 一 设备名称 位号/所在部位一 是否特种设备 备注 2 3 填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日 （注：1、按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，并备 注内写明数量。2、厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出）

表6-3工作危害分析（JHA）评价表

（记录受控号）

能生危险 源事最 ？类⅜⅛ 事及件 （人 果、物、 作业 环 境、 管 理） 风险点： 岗位： 作业活动：

现有控制措施 No：

风应评险可 严 风 急价分频处能 重 次险 级级置性 性 值 别 风险评价 现有控制措施 作业序 号 步骤 工程技术 管理措施 培训教育 个体防护 管控层级 施改建新进措增议 备 注 可发的故型后 工程技术 管理措施 个体应 急 防处 置 护 分析人员： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

（注：L分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2.当选用 风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填 写，内容必须详细和具体。4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB41填写，包括物 体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆 炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息，以及其他伤害等。5.评价级别是运用风险评价方法确定 的风险等级。6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、 蓝”标识。7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部 室（车间级）、班组和岗位级）

表6-4安全检查分析（SCL）评价表

险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写， 内容必须详细和具体。4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB41填写，包括物体打 击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、 容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息，以及其他伤害等。5.评价级别是运用风险评价方法确定的风 险等级。6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝” 标识。7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车 间级）、班组和岗位级）

表6-5作业活动风险分级管控清单

单位: 风险点 作业步骤 危险源或 潜在事件 险评价 级级编 类 名 序 号 名称 型 称 号 别 风 分 管控措施 可能发生 的事故类 管理 培训 应急 工程 个体 型及后果 技术 措施 教育 防护 处置 管控层 责任单 位 责任 人 级 一备注一 注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。表6-6设备设施风险分级管控清单

单位: 风险点 检杳项 i I_ 名 称 编 类 名 序号 型 称 号 标准 评价级别 符风 标懵险 况及后果分 不级 合准 管控措施 工程技术 管 理 措 施 培 个训 体教 防护育 管 应 控 急 层 处 级 置 责任单位 责 备任 注人 1 设施、部位、场所、区域 1 2 3 4 5 6 注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建 议改 进（新增）措施”，内容必须详细和具体。

表6-7风险点统计表

一序号 名称 类型 一区域 可能发生的事 现有风险 管控 责任 备位置 故类型及后果 控制措施 层级 单位 责任 人 注 填表人： 审核人： 审核日期： 年 月 日 表6-8 危险源统计表

序号 风险点名称 ____________________ 各等级危险源数量 _____________________ 红（1级） 橙（2级） 黄（3级） 蓝（4级、5级） 合计 备注 合 计 7.分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，公司至少在以下方面有所改进：

— —每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改 进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；

—

—重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善；

— —涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人 监护制度；

— —员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急 处置能力进一步提高；

— —保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管 控能力得到加强；

— —根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患 排查工作更有针对性。

8.持续改进 8. 1评审

公司每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评 审结果进行公示和公布。

8. 2更新

公司主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范 围开展风险分析，更新风险信息：

法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变;

— —发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关 危险源的再评价；

— —

—组织机构发生重大调整；

—风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变 更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。

8 . 3沟通

公司建立了不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外 部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控 信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相 关人员进行培训。

9 .风险评价方法

禹城中慧饲料有限公司结合实际情况，选择选择风险矩阵分析法 （LS）对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则 判定评价级别。

风险矩阵分析法（简称LS）, R=LXS,其中R是风险值，事故发 生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后 果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。

表9-1事故发生的可能性L判断准则

等级 _______________________________ 标 准 _______________________________ 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监 5 测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 _______________________ 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有 4 控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生 3 2 1 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执 行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经 发生类似事故或事件。 _____________________________________________________ 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执 行，或过去偶尔发生事故或事件。 _________________________________________ 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格 执行操作规程。极不可能发生事故或事件。 _________________________________ 表9-2事件后果严重性S判别准则

等级 5 4 3 2 1 财产损失 /停工 万元 ________ __________ IoO万元以 部分装置（＞2死亡 违反法律、法规和标 上 套） 或设备 ________ __________ 丧失劳动能 50万元以 2套装置停工、或 潜在违反法规和标 力 上 设备停工 ________ a _________ 不符合上级公司或 行 截肢、骨折、 1套装置停工或 设1万元以上 业的安全方针、制 听力丧失、慢 备 性病 度、规定等 受影响不大，几乎 不符合企业的安全 操轻微受伤、间 1万元以下 歇不舒服 不停工 作程序、规定 人员 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 法律、法规及其他要 企业形象 重大国际影 响 行业内、省 内影响 地区影响 公司及周边 范围 形象没有受 损 表9-3安全风险等级判定准则（R）及控制措施

风险值 风险等级 应采取的行动/控制措施 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对 改进措施进行评估 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序， 定期检查、测量及评估 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训 及沟通 实施期限 立刻 20-25 A/1级 极其危险 15-16 B/2级 高度危险 立即或近期整改 9-12 C/3级 显著危险 2年内治理 4-8 D/4级 轻度危险 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期 检查 有条件、有经费时治理 1-3 E/5级 稍有危险 无需采用控制措施 需保存记录