南昌大学 2008～2009学年第二学期期末考试试卷《投资银行理论》A卷

题号 题分 得分 考生注意事项：1、本试卷共4页，请查看试卷中是否有缺页或破损。如有立即举手报告以便更换。 2、考试结束后，考生不得将试卷、答题纸和草稿纸带出考场。 一 20 二 50 三 10 四 20 五 六 七 八 九 十 总分 100 累分人 签名 南昌大学 2008～2009学年第二学期期末考试试卷

一、 名词解释(每题4分，共20分) 得分 评阅人 1、风险投资对象 2、绝对多数条款 3、新设合并 4、敌意并购 5、投资银行 第 1 页 共 4页

二、 简答题(每题10分，共50分) 得分 评阅人 1、简述反收购中的前置防御策略。 2、简述路演的目的。 3、简述风险投资的退出机制。 4、投资银行如何选择发行人？ 第 2 页 共 4页

5、按并购行业相关性进行分类，并购可以分为哪几种类型？ 三、 计算题(每题10分，共10分) 得分 评阅人 某投资者在2007年5月25日拿出1万元去申购某基金，该基金申购费率为1.5%，当日收盘后公布的每份净值为2元。2007年9月18日，该基金进行了分红，每份分红0.5元。2007年12月25日，投资者将基金赎回，赎回费率为0.5%，当日收盘后公布的每份净值为2.5元。假设红利再投资当日收盘后的基金每份净值为2.2元，试比较投资者选择现金分红和红利再投资的收益区别。 第 3 页 共 4页

四、 案例分析（每题20分，共20分） 得分 评阅人 1999年11月5日，吉林省向中国报送通海高科股票发行申请及公开募集文件等申报材料 2000年6月20日，中国核准通海高科股票公开发行 2000年6月30日，通海高科于以每股16.88元的价格，向社会公开发行1亿股上市流通股份，募集资金16.88亿元 2000年7月3日，通海高科被“内部人士”举报涉嫌欺诈上市，且在战略投资者配售过程中可能有违规行为，被中国紧急叫停。随即对该公司进行调查。 经过调查，通海高科存在一系列问题，违反了公司法和证券法的相关条款。 结合上述材料，谈谈中国投资银行业存在的主要问题。

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