基于知识溢出视角的知识密集型创业企业产生机理研究

文章编号:

1000-7695(2011)01-0123-04

基于知识溢出视角的知识密集型创业企业产生机理研究

吴晓波,王󰀁莹

(浙江大学管理学院,浙江杭州󰀁310058)

摘要:知识密集型创业企业,作为新知识转化的重要载体,其大量产生,对于经济的发展具有重要意义。探讨

了知识密集型创业的内涵、特点,并基于知识溢出的视角,从知识的溢出方和接收方两方面进行分析,认为正是知识溢出障碍的存在促进了知识密集型创业企业的产生,提出了知识密集型创业企业产生的三个关键要素。关键词:知识溢出;知识密集型创业中图分类号:

F276󰀁󰀁󰀁󰀁󰀁󰀁󰀁󰀁󰀁󰀁󰀁󰀁󰀁󰀁󰀁󰀁󰀁󰀁󰀁文献标识码:A

ResearchontheFormationofKnowledge-intensiveEntrepreneurship

BasedontheknowledgeSpilloverPerspective

WUXiaobo,WANGYing

(SchoolofManagement,ZhejiangUniversity,Hangzhou310058,China)

Abstract:Asanimportantsectortotransfernewknowledgeintoeconomicknowledge,theformationofknowledge-inten󰀁

siveentrepreneurshipisofgreatsignificanceforeconomicgrowth.ThepaperdiscussedtheconceptandfeatureofKIE.Basedontheperspectiveofknowledgespillover,italsoanalyzedboththeknowledgecreatorsandreceivers,Itfoundoutthatitwastheexistenceofknowledgespilloverbarrierstopromotetheformationofknowledge-intensiveentrepreneurship.AtlastitproposedthreekeyelementstothegenerationofKIE.Keywords:knowledgespillover;knowledge-intensiveentrepreneurship

1󰀁引言

当前已进入知识经济时代,越来越多的人已经认识到知识在经济发展过程中起到重要的作用,我国一流的高校都将科研能力视为其综合能力的重要组成部分,企业也将研发活动视为其持续竞争力的重要来源,学者们也针对知识创造活动所依赖的国家\\区域创新系统建设献计献策。然而,仅仅关注新知识的创造远远不够,知识只有成功地转化为经济知识,才能真正带动经济的增长。知识密集型创业企业,作为新知识转化的重要载体,其大量产生,对于经济的发展具有重要意义。2󰀁知识溢出与经济增长

关于经济增长的驱动因素,很多学者做了大量的研究,早期新古典经济模型(neoclassicalgrowthmodels)强调资本和劳动力的重要性,认为正是对资本和劳动力的大量投入,促进了经济的增长(So󰀁low1956,1957)。但是,当后来的学者运用新古典经济增长模型对经济的增长进行预测时,发现预测

收稿日期:2010-06-21,修回日期:2010-08-10

值与实际增长值总是存在着差距,该差距被称为

󰀁索洛残差󰀁(Solowresidual)。之后的学者尝试对该残差进行解释,其中内生增长理论(endogenousgrowththeory)学者引入了󰀁知识󰀁这一变量,认为知识在经济增长中起到至关重要的作用,它能够有效地提升劳动产出和生产效率(Romer1986,1990)。知识的作用主要体现在两方面,首先,它使创造知识的企业本身更具生产力和生产效率;另外,知识溢出带来其它企业或产业生产方法和技术的变革,Acs等学者(2004)认为知识的这种双重作用对经济增长的贡献甚至超出了任何生产要素(如资本和劳动力)的联合作用。其中,从整个经济环境层面来讲,知识溢出的作用更为明显,经济的增长正是通过技术知识的积累和溢出实现的(Romer1986,1990)

󰀁溢出󰀁的概念提出最早可以追溯到10年,Marshall在󰀁经济学原理󰀁中提出󰀁溢出󰀁即外部性。而󰀁知识溢出󰀁则是在1960年由Mac.Dougall在研究东道国接受外商直接投资的社会效益时时,将知识的溢出效应作为外商直接投资的一个重要现

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吴晓波等:基于知识溢出视角的知识密集型创业企业产生机理研究

象被提出来。

从知识管理的角度看,知识溢出是知识扩散的一种方式,与知识传播不同,知识溢出一般是无意识的、非自愿的,表现为技术贸易交流中的信息共享(黄志启张光辉,2009)。Romer(1986)认为知识不同于普通商品之处就在于知识具有溢出效应,它是企业或产业机会的重要来源,使企业或产业实现产品进步和生产过程效率的提升,并进一步发展技术和组织创新。3󰀁知识密集型创业企业

众所周知,创业是创造和持续拓展新业务的过程。知识密集型创业与一般创业行为不同,它特指创造和拓展业务是基于对新知识的动态应用的风险型过程。它主要有以下特点:

(1)创新性。知识密集型创业并非是对已有知识和技术的跟随与模仿,它从事的是新知识的应用和商业化,其过程往往伴随着新产品或新工艺的产生,与创新紧密相关。

(2)依赖性。知识密集型创业的基础是新知识的产生,因此,该创业行为非常依赖于国家/区域创新系统,如果一个地区创新系统更加有机完善,创业主体与创新系统的互动更加紧密,则知识密集型创业行为更有可能发生。

(3)主动性。相对于知识和技术跟随型创业,知识密集型创业由于其创造和拓展产业环境内本不存在的新业务,因此它不仅仅受产业环境的影响,同时还能够依靠自身的发展改变产业形态,重塑产业网络结构。

知识密集型创业企业即指从事知识密集型创业活动的新创企业。它与一般的技术跟随型创业企业不同,技术跟随型创业企业是指那些应用已成功商业化的知识,跟随和模仿其它企业的技术而建立的企业,开展的是产业中处于成长期或成熟期的业务,目的是分享产业中其它企业的超额利润。而知识密集型创业企业则是指那些应用新知识,采用全新技术提升已有业务,或推出全新业务的一类风险型新创企业。这类企业致力于新知识的商业化过程,存在打破既有的技术范式的潜力,是产业转型升级的重要源泉,其产生和成长对地区经济发展具有重大作用。

知识密集型创业企业为何会产生,其产生所需具备的关键要素有哪些?我们将从知识溢出的视角进行分析。

4󰀁知识密集型创业企业产生机理󰀁󰀁󰀁知识溢出视角

内生增长理论强调了知识对经济增长的重要作用,然而,对知识创造的大量投入(如研发活动)并不能自动实现经济的增长,新知识本身并不带来新的经济活动。Arrow(1962)指出,新知识由于其自身特点(不确定性、信息不对称和交易成本的日益增加),使其与经济知识之间存在差距(gap)。只有成功的将知识转化为经济有用的知识,即新知识的商业化过程,才能真正实现经济的增长。

新知识主要可通过两种途径实现商业化,由知识创造主体自己实现或通过知识溢出的方式由其它主体来实现。而知识溢出过程,也可通过两种途径来实现,第一是知识转移到已有企业当中,并被加以利用;第二是建立新的企业实现知识的商业化。

知识溢出的过程并非是自动实现的,由于种种原因,知识可能未被充分利用。通过对知识溢出过程及溢出障碍的解构分析,有助于我们深入了解知识密集型创业企业的产生机理。

(1)对于知识溢出的接收者。企业能否对溢出知识进行成功应用,取决于其吸收能力,而吸收能力的大小则进一步取决于企业前期积累的知识存量(CohenandLevithanl1990)。有的企业,由于其经营主业与新知识相关性不强,亦或是相关业务经营时间较短,技术人员缺乏,导致其乏足够的与新知识有关的知识存量,不具备将新知识成功商业化的能力。因此,溢出知识对这类企业是无效的。

而对于具有足够吸收能力的企业,依靠其强大的整合和转化能力,能够完成新知识的商业化过程,却可能由于决策层认识不到新知识所蕴含的巨大商业价值而将其拒之门外;另一方面,企业也可能由于低风险倾向,不愿承担新产品/过程带来的高风险。现有企业对已有的技术持续增加的研发投入,以及管理者面临的绩效压力,使得他们对任何可能减少已有知识、能力、生产线有用性和价值的做法非常谨慎(Christensen1997)。他们更愿意应用已有的产品或项目,而对寻找和识别新的机会并无兴趣(Audrestsh1995;Geroski1995)。并且,企业规模越大,经营时间越久,越不愿意接受任何改变(AldrichandAuster1990)。此外,具有强吸收能力的企业多是成熟的大型企业,复杂的组织结构、制约的权力关系、以及规范化的决策流程使得企业更倾向于对创新项目进行长时间的事前研究,有着强不确定性的创新项目稍有不足便会被放弃。因此,部分溢出知识对这类企业是无用的。

以上原因导致了知识溢出障碍的发生,新产生的知识若无法通过溢出的方式在其它部门转化为经济知识,就必须通过其创造主体实现商业化。

(2)对于知识的创造者。知识创造主体有三类,企业、高校/研究机构和个人。吴晓波等:基于知识溢出视角的知识密集型创业企业产生机理研究

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高校/研究机构与个人自身不具备知识转化的条件,多数会通过技术转让、产学研合作等方式完成知识的商业化过程,但是,通过上述分析,由于吸收能力差或低风险倾向等原因,有些知识并不被企业所接受,若要在溢出障碍的情况下实现其新知识的商业化,就必须通过创办企业的方式,直接由新创企业运作知识转化过程。当前众多大学科技园就是以此为目的搭建的知识成果转化平台,如浙大科技园就通过孵化新创办科技企业的形式,转化学校科技成果300多项,浙江大学的相关教师、科技人员和学生在科技园专、兼职创新创业人员也多达1000余人。

创造知识的企业虽然其自身具备将知识商业化的能力,但却可能由于低风险偏好,使它们更倾向于发展低风险的渐进式创新(Chrestensen1997)。而不对蕴涵新机会的知识加以利用。这时,企业内部创造或拥有这部分知识并识别出其商业价值的员工,就会携带未被利用的知识离开原有企业,创办新企业。可以说,有着大量未被利用的知识的企业是滋生创业企业产生的温床(Agarwaleta.l2004)。

因此,未被利用的新知识同时发生溢出障碍时,就会促进创业行为的产生,知识密集型创业企业是实现知识新溢出及转化的重要机制和部门。

业的产生,但是,仅仅有溢出障碍的新知识存在并不能必然保证知识密集型创业企业的产生,它只是必要条件而非充分条件。正如知识无法自动转化为经济知识,创业机会也不能自动形成创业行为,还需要有这样的人存在,他能够认识到这些新知识的价值,坚信其商业潜力和社会效益,并具有致力于将其商业化的内在驱动力和使命感,同时愿意承担由于新知识所具有的不确定性所带来的高风险。

(3)社会资源渠道

企业在创立之初,自身所具有的资源非常有限,然而其创立和发展需要大量的诸如金融、法律、财务、人才、上下游供应及经销等社会资源的支持,仅仅依赖创业者个人的社会资本远远不够,必须具备能够获取创立企业发展所需相关资源的渠道。知识密集型创业企业,以高知识含量和高不确定性为主要特征,其创业门槛高,创业资本需求量大,创业风险高,导致对社会资源的依赖性更强,携带新知识的创业者能够顺利完成新企业的创立和发展,与良好的产业环境和其掌握的社会网络资源密不可分。6󰀁启示

知识密集型创业企业作为经济社会中的问题解决商,知识中介商,知识密集型服务提供商,和知识密集型产品供应商,在部门、区域和国家创新系统中起到重要作用。通过承担转化新知识、生产新产品、提供新服务等任务,实现产业和经济的多样化。它是知识溢出过程的重要机制和场所,致力于新知识的商业化过程,因而成为经济增长的重要推动力。在当前知识经济的竞争中,我国在加强国家创新系统建设,促进更多新知识产生的同时,也应大力完善创业环境,鼓励和扶持从事新知识转化的知识密集型创业,引导其成为新一轮经济增长的真正驱动力。

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图1󰀁知识密集型创业企业产生机理󰀁󰀁󰀁知识溢出视角

5󰀁知识密集型创业企业产生所需具备的关键要素(1)创业机会󰀁󰀁󰀁存在溢出障碍的新知识/技术

如上所述,创办知识密集型企业,首先需要有新知识的产生,并且这些新知识往往存在溢出障碍,它们由于已有企业的低吸收能力或低风险倾向等原因无法在现有企业中实现知识转化,只有创办新企业才能够完成其向经济知识转化的过程,成为新工艺或有经济价值的新产品和服务。这些未被利用的新知识即成为产业中蕴含的创业机会。

(2)企业家精神

新知识的溢出障碍能够促进知识密集型创业企126

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作者简介:吴晓波(1960-),男,浙江杭州人,汉,浙江大学管理学院,教授,博士生导师,研究方向技术创新与竞争战略、知识管理;王莹(1984-),女,黑龙江哈尔滨人,汉,浙江大学管理学院博士研究生,研究方向为技术创新与知识管理。

(责任编辑:廖政权)

(上接第122页)

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