项目中评价的模型和方法研究

项目中评价的模型和方法研究

摘要：本文在对传统项目评价的概念停止扩大之后，提出了项目前评价、项目中评价及项目后评价的概念，偏重点对项目中评价的相关评价模型停止了讨论，提出了项目中评价的二维结构模型、聚类评价模型、递进评价模型及项目中评价的DEA评价方法。

关键词：项目评价，项目中评价，项目管理

Research on the Models of Project Interim Evaluation

Bai Sijun

(Management School of Northwestern Polytechnical University)

Abstract: As an important part of project management theory, Project Evaluation (PE) has basically formed a theory and method system. Many project life cycles are similar from the start to the end, including project determination; and then undergoing the project definition, manning, resources allocation, work planning, executing operating and so on. There is a series of evaluation problems in each period. Obviously, these evaluation problems have their related evaluation theory and method system. The set of the theory and method will constitute the perfect system of PE. In this paper, we extend the traditional concept and connotation of PE and present the concept of PE corresponding the whole project life cycle, and divide it into Project Ex Ante Evaluation (PAE), Project Interim Evaluation (PIE) and Project Ex Post Evaluation (PPE), and mainly analyze the

models of PIE. This paper presents the model of two-dimensions framework, the model of clustering evaluation, the model of step-advance evaluation and the method of data envelopment analysis.

Keywords: Project Evaluation, Project Interim Evaluation, Project Management

1.引言

项目评价作为项目管理的主要实际之一，已失掉较为片面的开展，并构成了较为完善的评价实际与评价方法体系，特别是项目前期论证和项目前期评价方面。但是人们对项目最为重要的执行阶段的相关评价效果却很少停止讨论，本文基于此对传统的项目评价概念〔在可行性研讨的基础上从微观和微观的角度，对项目停止片面的技术经济预测、论证和评价〕停止了扩大，提出了如下的普遍意义上的项目评价概念：

所谓狭义项目评价，即项目在其生命周期全进程中，为了更好地停止项目管理，针对项目生命周期每阶段特点运用迷信的评价实际和方法，采用适当的评价尺度所停止的〝依据确定的目地来测定对象系统属性，并将这种属性变为客观定量的计值或许客观成效的行为〞。

依照上述定义，我们依据项目生命周期各阶段的不同特点将项目评价分为三局部外容：即项目前评价、项目中评价、项目后评价。由于这三个阶段项目管理内容和侧重点不同，其项目评价内容也不同。

项目中评价是指在项目立项下马以后，在项目实施时期，历经项目的开展、实施、完工三个阶段，对项目形状和项目停顿状况停止权衡与监测，对已完成的任务做出评价。其

目的在于检测项目实施的实践形状与目的〔方案目的〕形状的偏向，剖析其缘由和能够影响要素，及时反应信息，以便作出决策，采取必要的管理措施来完成或到达既定目的〔方案目的〕，改良项目管理，增强对项目的监视和控制。

下面我们针对项目中评价的特点 提出了对普通项目执行阶段停止项目中评价的评价模型，这些模型将有助于人们对项目的执行停止有效的评价，以供项目管理者参考。

2.项目中评价的二维结构模型

项目中评价在项目管理进程的各个阶段应有其不同的评价内容，按不同的项目实施阶段划可分为：开展中评价、实施中评价、完工中评价以及项目中止评价。但同时，中评价在任何时辰都对应着项目管理的主要义务和约束项目义务的一系列配合支撑条件，因此需求对项目的组织管理、项目进度、本钱／费用、项目质量以及配合支撑条件(例如资源运用状况、项目范围变卦、项目合同管理、项目风险管理、项目环境条件等)作出相应的评价，这两种不同的中评价方式我们区分称之为项目中评价的纵向剖析和横向剖析，据此。我们可以把项目中评价表示为一个二维的结构模型，如下面图1所示。

依据以上的二维结构模型，可以区分从纵向和横向两条途径来研讨和剖析项目中评价。

其中，项目中评价的横向剖析是任务的重点和难点所在。项目中评价的纵向评价内容也是以横向评价作为基础和依据的。下面所讨论的评价模型主要是针关于项目横向中评价的。

3.项目中评价的聚类评价模型

本文把经由任务分解结构WBS和线性责任图LRC逐层分解所失掉的项目任务单元(Work Package)作为项目中评价的基本单元。但是由于项目所属各任务单元的工期、费用预算、管理形式以及相互之间的联络和关系都有能够存在着较大的差异，因此难以用一致的评价目的来停止评价。此外，随着项目的停止不只项目自身的形状在发作变化，而且其技术环境、市场环境、相关的合同内容、甚至有关的法律也在不时地变化，因此也难以用一致的质量规范来权衡。因此应依据项目各任务单元的特征将其划分为不同的类型，关于不同类型的任务单元区分拟定和采用相应的评价目的；即使关于同一类型的任务单元，也需求静态地看待其实际的全进程，即在不同的阶段运用不同的评价目的的权重组合。

为了使上述的评价思想可以详细落实，树立一个适用的、结构良好的、以计算机技术为基础的评价模型是十分必要的，这有助于在评价进程中应用定量的、半定量的评价技术使评价方法逐渐转向结构化或半结构化，尽量增加团体偏好等客观要素的影响。

评价模型应具有迷信性和经济性，既能保证评价结果的准确、公正，又可以浪费人力、物力、财力和时间，当然，一末尾不能对模型寄予过高的希冀，但随着阅历的积聚和技术的完善，原始的概念模型终于会开展成成熟的适用模型。为了有助于提高评价任务的水平，我们将聚类评价和静态测度的思想引入项目中评价进程。

聚类评价模型的模型结构主要触及两类效果：一是项目聚类的表征要素(表征目的)；二是项目执行的评价要素和度量规范(评价目的和参数及其取值范围)。其中第一类效果构

成模型的主要框架。为了准确起见，应尽能够挑选那些对项目评价有实质性影响的表征目的，并要求各目的之间无派生或连带关系，相似于代数中的〝线性有关〞概念。这样所选出的一组目的集，在几何上可以构成一个空间，其中每一表征目的对应于一维坐标轴，为复杂直观起见，普通将其处置成三维空间。

假定以科技项目为例，在停止项目中评价时，可将模型框架设计成一个三维坐标系模型。三维坐标轴区分是：S维(Schedule—工期)、T维(Technical Style—技术类型)、M维(Management Style—管理类型)。其中，S维的度量分为长、短两类，T维分为R(研讨)类和D(开发)类，M维分为严密型和松懈型两类。(见图2)

在下面的模型结构中，就将三维空间处置成了八个小立方体，凡是属于同一小立方体的项目任务单元被以为具有相似的评价属性，即可以运用同一类评价规范和评价目的。这样，就使项目所属各任务单元的不可比状况大为改善。

从图2中可以看出，假定每个维度取2个刻度，那么有 个小立方体，由此将一切待评价的项目任务单元划分为八种类型，但这仅仅是为了使模型结构较为复杂和便于操作，在实践的项目管理中，完全可以针对详细的项目来设立不同的更为适宜的或更多的维度，也可以给每一维度以更准确的刻划。

在项目任务单元的分类属性确定之后，就可以为不同属性的各个类别设置不同的评价目的体系，这需求视详细的项目内容而定。当然也存在一些普遍适用于某一类项目(如工程树立项目、科研项目、R&D项目、维修项目、修建项目等)的比拟笼统的评价目的。但是鉴于项目的一次性属性，每一项目评价目的的设置必需要作详细状况详细剖析。

4.项目中评价的递进评价模型

项目管理是静态的管理，对项目执行的不同阶段停止中评价时，虽然评价目的普通不会发作变化，但各目的的权重那么需求不时停止修订，以反映进项目不同阶段或时点的管理侧重点，因此，为了保证评价的迷信性，还必需树立静态测度的评价模型。

一个项目可以经由WBS和LRC分解成,自身具有明白的费用预算、进度要求和完成目的的项目任务单元，经过对各个项目任务单元的评价，以及对各任务单元之间和子项目之间相互关系的系统的综合剖析，可以对项目作出更片面的评价。

如何设置迷信的和适宜的评价目的是决议评价质量的关键效果之一。我们采用从项目中评价的目的分解着手的方式，提出反映和影响项目实施的五个基本方面，即工期／进度、本钱／费用、项目质量、项目组织和配合支撑条件，再从这五方面动身停止层层分解，找出可以描写或反映这五方面的基本元素，然后可以在此基础上树立项目和项目任务单元评价的基层目的。这些目的在特征上可分为两类：一类是定量目的或称硬目的，可以停止直接或直接度量；另一类是定性目的或称软目的，这类目的具有较大水平的模糊性，需求采用适宜的方法加以量化(如德尔斐法、层次剖析法AHP、模糊评价法等)；如何增加软目的的模糊性及其在评价中发生的偏向，是处置软目的的困难所在。

其中 为对应目的 的〝权重〞，这种评价方法的突出之处在于隐含了〝权重不变性〞的假定。但理想上，无论是在项目执行的不同阶段，还是在同一阶段的不同层面(时点)，同一目的的重要水平都在改动，这种目的权重的〝静态变化〞要求我们重新的角度思索评价方法。

为了妥善处置中评价进程出现的上述状况，我们首先对〝评价目的集〞停止必要的扩大，其次在评价方法上结构静态权重〝递进评价〞的评价模型。

我们从基本目的集 动身，结构K个目的层面 ，其中对一切(1＜=j＜=K)有 且 ，这K个目的层面区分对应于项目任务单元的K个不同水平(K值要视需求而定)。在不同的水平上，同一目的能够具有不同的重要性，从而反映出〝权重〞的静态变化。我们把这种按目的层面(水平)推进的评价模型称为〝递进评价〞,如图3.

5.项目中评价的DEA方法

数据包络剖析(Data Envelopment Analysis，简称DEA)是著名运筹学家A.Charnes和W.W.Cooper等学者在〝相对效率评价〞概念基础上开展起来的一种新的评价技术。

DEA方法的适用对象是一组同类型的决策单元(Decision Making Units简称DMU)。所谓DMU，是指代表或表现出一定的经济意义，将一定〝输入〞转化为一定〝输入〞的实体。DEA方法的最主要运用就是依据输入／输入数据对同类型的DMU停止相对有效性的评价。

项目中评价也完全可以自创和运用DEA方法。依据我们在前面树立的聚类评价模型，把项目任务单元视为一个DMU，把聚类后的任务单元视为一组同类型的DMU，在此基础上对同类型的任务单元停止相对有效性的评价。

5.1 确定评价目的

我们运用DEA方法停止项目中评价的目的在于评价项目同类型任务单元的相对有效性，经过横向比拟，可以发现项目执行中哪些任务做的好，而哪些任务又做得不好。不美观出，这里的关键效果在于我们可以把停止项目中评价所必需的信息与DEA的基本概念如〝相对有效〞、〝有效消费前沿面〞、〝DMU在前沿面上的投影〞等无机地联络在一同，或许说，可以把这些概念〝翻译〞或〝变换〞成项目中评价所必需的信息。要做到这一点，除了要求对DEA的基本概念的背景、意义有深化和准确的掌握，特别重要的还要求我们能将评价目的DEA模型化，即经过适当的DEA模型

来描画项目中评价的目的。

5.2选择DMU

选择DMU就是确定参考集。由于DEA方法是在同类型的DMU之间停止相对有效性的评价，因此选择DMU的一个基本要求就是DMU的同类型。所谓同类型的DMU，普通指契合以下三个条件的DMU集合：1)具有相反的目的或义务；2)具有相反的外部环境；3)具有相反的输入／输入目的。在项目中评价中，我们可以运用前面所树立的中评价聚类评价模型，对经由WBS分解的各任务单元停止如上的聚类剖析，把聚成一类的任务单元作为同类型的DMU。

5.3 树立输入／输入目的体系

第一，要思索到可以完成评价目的，也就是说输入向量与输入向量的选择要听从于评价目的。

例如，评价目的是〝一类项目任务单元的组织效率〞，我们可以设立如下的目的：输入目的(1.活动资金投入；2.固定资产投入；3.人工工日)。输入目的(1.赢得值；2.实践进度／方案进度比率；3.实践费用／方案费用比率)。相比之下，在这里诸如项目的质量目的、平安目的等均未选入，主要就是这些目的难以表现评价目的。

第二，要思索到输入向量、输入向量之间的联络。由于DMU各输入与各输入之间往往不是孤立的，因此某些目的被确以为输入或输入后，会对其他目的的认定发生影响。例如，某目的与几个已确定作为输入／输入向量的目的之间出现较强的相互关系，我们可以以为该目的的信息已在很大水平上被这几个目的所包括。因此就不一定再把它作为一个输入／输入目的了。另外，输入／输入集外部的目的要尽能够防止有较强的线性关系。

5.4 DEA模型的选择

DEA模型有多种方式，在我们运用DEA方法停止项目中评价时，终究该选哪一种模型，一要看DMU的实践背景，二要看评价目的。另外，为了失掉不同正面的评价信息，在能够状况下，尽量选用不同类型的DEA模型停止剖析，再把剖析结果相互比拟和综合，无疑会使评价任务更片面、更准确。